证券公司岗位职责

时间：2023-09-19 18:45:47 岗位职责我要投稿

证券公司岗位职责经典

　　在发展不断提速的社会中，很多场合都离不了岗位职责，岗位职责是一个具象化的工作描述，可将其归类于不同职位类型范畴。那么制定岗位职责真的很难吗？以下是小编为大家整理的证券公司岗位职责经典，仅供参考，欢迎大家阅读。

证券公司岗位职责经典

证券公司岗位职责经典1

　　1、发展新客户，销售公司发行或代销的'证券产品;

　　2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;

　　6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责经典2

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户; 3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的.金融服务; 4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标; 6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责经典3

　　岗位职责

　　主要岗位职责如下：

　　1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程；

　　2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的`考核办法，制订相应具体的考核办法；

　　3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生；

　　4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略；

　　5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作；

　　6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客户；

　　7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力；

　　8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动；

　　9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券公司岗位职责经典4

　　1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的.销售、营销工作。

　　2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;

　　3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;

　　4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;

　　5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责经典5

　　一、职责描述

　　(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务、

　　(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。

　　(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

　　(四)负责其他柜台业务相关工作。

　　(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

　　二、任职要求

　　1、全日制本科及以上学历,30岁以下,有亲和力,具有金融、经济、财会等相关专业背景。

　　2、具备证券从业资格,熟悉证券业务,有证券从业经验者优先。

　　3、责任心强,有良好的'组织协调能力和风险防范意识。

　　4、具备良好的理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神。

　　5、工作细致、认真、责任心强,学习能力强。

证券公司岗位职责经典6

　　证券公司财务主管岗位职责和资格

　　1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;

　　2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;

　　4、协助财会文件的准备、归档和保管;

　　5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;

　　6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

　　任职资格：

　　1、财务，会计，经济等相关专业大专以上学历，具有会计任职资格;

　　2、较好的'会计基础知识，有财会工作经验者，并具备一定的英语读写能力;

　　3、熟悉现金管理及银行结算，财务软件操作;

　　4、良好的职业操守及团队合作精神，较强的沟通、理解和分析能力;

　　5、具有独立工作和学习的能力，工作认真细心。

证券公司岗位职责经典7

　　1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

　　2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

　　3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

　　4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的`制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。

　　5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

　　6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

　　7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

　　9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券公司岗位职责经典8

　　1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯；

　　2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；

　　3、理财经理队伍的建设和培养；

　　4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；

　　5、标准化服务流程及有效服务内容的'建立及健全；

　　6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券公司岗位职责经典9

　　证券公司柜员岗位职责

　　职责描述：

　　1、完成柜台各项业务；

　　2、完成客户服务工作；

　　3、业务资料整理、归档、入库；

　　4、领导交办的其他事项。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，专业不限；

　　2、较强的'责任心、执行力、协调能力；

　　3、认同公司文化，接受公司确定的责任目标，具有争先进位的信心和能力。

　　证券公司柜员岗位

证券公司岗位职责经典10

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

　　5、向客户传递由公司统一提供的.证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券公司岗位职责经典11

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的'大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责经典12

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的`策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责经典13

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的.制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责经典14

　　1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的'咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责经典15

　　第一章总则

　　第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

　　第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

　　第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；

　　投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；

　　人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；

　　信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；

　　法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

　　第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责

　　第五条投资顾问的任职资格包括：

　　1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；

　　2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

　　3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；

　　4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；

　　5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

　　第六条投资顾问的`基本工作职责包括：

　　一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；

　　2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；

　　3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

　　二、培训工作

　　1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；

　　2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。

　　三、研究工作

　　1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；

　　2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。

　　四、公司或营业部安排的其他工作

　　第三章投资顾问的行为准则

　　第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第八条证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

　　第九条证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

　　2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的内容和方式；

　　4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。

　　第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　第十一条投资顾问人员禁止行为：

　　（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。

　　（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；

　　（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向

　　社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。

　　（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

　　（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

　　（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

　　（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。

　　（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

　　（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。

　　（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：

　　1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；

　　2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；

　　3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；

　　4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；

　　5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。

　　6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、

证券公司岗位职责经典16

　　1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)

　　2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的'沟通关怀)

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责经典17

　　1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

　　2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

　　3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

　　4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

　　5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

　　6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。

　　7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

　　8、负责固定资产、低值易耗品的`管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

　　9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

　　10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

　　11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

　　12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

　　13、及时完成领导交办的其他工作。

　　14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

　　15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

　　16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

　　17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

　　18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券公司岗位职责经典18

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的.投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司岗位职责经典19

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的`销售咨询服务;

　　5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

　　6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求。

证券公司岗位职责经典20

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；

　　4、根据公司提供的'信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

【证券公司岗位职责】上海花千坊相关的文章：